越來越多民營企業(yè)投身海外市場，但境外直接投資（ODI）備案是合規(guī)出海的必經(jīng)之路。規(guī)范完成ODI備案，不僅能保障資金合法出境與利潤返程，更是后續(xù)資本運作的基礎(chǔ)。不少企業(yè)因?qū)α鞒滩皇煜は萑肜Ь?，這份專屬指引將拆解備案核心要點。

ODI備案實行發(fā)改委、商務部、外管局“三部門協(xié)同監(jiān)管”機制，流程環(huán)環(huán)相扣。第一步是發(fā)改委備案，非敏感類項目按投資額分級辦理，需提交項目申請表、投資決策文件、資金證明等材料，審核通過后取得《境外投資項目備案通知書》，通常7個工作日內(nèi)可完成。

拿到發(fā)改委文件后進入商務部環(huán)節(jié)，重點審核企業(yè)主體資格與投資真實性。核心材料包括《境外投資備案表》、營業(yè)執(zhí)照、公司章程草案、盡職調(diào)查說明等，并購類項目還需額外提交前期報告表。通過線上系統(tǒng)提交材料并審核通過后，將獲得有效期2年的《企業(yè)境外投資證書》，這是資金出境的關(guān)鍵憑證。

最后是外匯登記環(huán)節(jié)，目前已下放至銀行辦理。企業(yè)持前兩部門文件到合作銀行，完成境外直接投資外匯登記后，銀行會出具“業(yè)務登記憑證”，作為資金匯出的最終依據(jù)，500萬美元以上項目需額外向外管局報告。

梳理核心材料清單，共性文件包括：經(jīng)審計的財務報表、追溯至實際控制人的股權(quán)架構(gòu)圖、真實性承諾書；各環(huán)節(jié)專屬材料如發(fā)改委的項目申請報告、商務部的前期工作落實說明等需單獨準備，所有復印件均需加蓋公章及騎縫章。